您现在的位置:主页 > 旅游新闻 >

旅游新闻

长盛纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

文章来源:本站原创作者:admin 发布时间:2021-11-23

  1、长盛纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国证监会证监许可【2013】145号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金的管理人为长盛基金管理有限公司(以下或简称“本公司”),注册登记机构为本公司,基金托管人为中国银行股份有限公司(以下或简称“中国银行”)。

  4、本基金自2013年2月25日至2013年3月8日,通过本公司的直销中心和中国银行等代销机构的代销网点公开发售。

  5、本基金的募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人。

  6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  7、本基金按照1.00元份额初始面值开展认购。本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为A类和C类两种不同的类别,并设立相应的费率水平。在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。投资人可自行选择认购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  本基金A类基金份额代码为000050,C类基金份额代码为000052 。

  9、投资者欲购买本基金,需开立本公司开放式基金账户(以下简称“基金账户”)。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销中心和各代销机构的代销网点。

  10、每位投资者只能开立一个基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  11、注册登记机构将于基金账户开户申请日次日对投资人的开户申请进行确认。投资人的开户申请成功与否及账户信息以注册登记机构的确认为准。

  12、本基金认购的最低认购金额为1,000元;投资者在认购期内可多次认购基金份额,投资者提出的认购申请一经受理,不可撤销。在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

  13、本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额,以注册登记机构的记录为准。

  14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  15、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2013年2月22日《中国证券报》上的《长盛纯债债券型证券投资基金招募说明书》。

  16、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.csfunds.com.cn)上。投资者亦可通过网站了解基金发行相关事宜。

  17、有关销售机构的代销网点、开户及认购细节的安排等详见各销售机构相关的业务公告。

  18、本公司已开通了网上开户和认购服务(www.csfunds.com.cn)。

  19、投资者如有任何问题,可拨打本公司客服电线)或当地销售机构业务咨询电线、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。

  21、证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,本基金代销机构名单详见本公告附件。

  本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为C 类基金份额。

  本基金A 类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A 类和C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:计算日某类别基金份额净值=该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

  投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整认(申)购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

  本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  本公司直销中心和代销机构的具体地点和联系方式见本公告第八部分或本公司网站。

  2、代销机构的销售网点名录详见本公告附件,或相关机构以其他有效方式发布的相关公告。

  3、募集期间,本基金管理人可以增减本基金的销售机构或销售网点,也可以增减相应的募集销售交易平台,届时以本基金管理人发布的公告(若有)为准。

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金的募集期自2013年2月25日至2013年3月8日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售。

  基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间,但发售期不超过本基金的募集期。如遇突发事件,以上安排可以适当调整。

  部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理时间可能不同,若本公告没有明确规定,则可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。

  募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金募集时,若基金合同满足备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,同时基金份额持有人的人数不少于200人,下同),基金管理人应自募集期届满或基金管理人停止基金募集之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若未达到法定备案条件,本基金将在3个月的募集期内继续发售。投资者有效认购款项在基金合同生效后将折算成基金份额,归基金份额持有人所有。投资者认购资金利息的计算以注册登记机构的计算为准。

  若募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  投资人认购需缴纳认购费用。本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

  A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档;本基金C类基金份额不收取认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。两类基金份额具体认购费率如下表所示:

  本基金的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。若投资人重复认购本基金A类基金份额时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。

  本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额,以注册登记机构的记录为准。

  本基金认购采用金额认购的方式。认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  认购份额的计算按照四舍五入方法,保留至小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归入基金财产所有。

  例1:某投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,对应费率为0.6%,假设该笔认购产生利息50元,则其可得到的认购份额为:

  即:投资人投资100,000元认购本基金的A类基金份额,在认购期结束时,加上认购资金在认购期内获得的利息,投资人账户登记有本基金99,453.58份。

  例2:某投资人投资300,000元认购本基金的C类基金份额,假设其认购资金的利息为30.00元,由于C类基金无认购费用,其对应费率为0,则其可得到的基金份额数计算如下:

  即:投资人投资300,000元认购本基金的C类基金份额,在认购期结束时,加上认购资金在认购期内获得的利息,投资人账户登记有本基金300,030.00份。

  本基金通过本公司的直销中心、代销机构的代销网点及其规定的合法方式公开进行发售。

  2、已成功开立基金账户的投资者,如还拟通过其他销售机构办理基金业务,须先在该销售机构处开立交易账户。

  (2)有效身份证件原件及复印件(身份证、中国护照、军官证、士兵证、户口本、文职证、警官证等法律法规允许的有效身份证件);

  注:其中“银行活期存款账户”是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红以及认/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名严格一致。

  (1)个人投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称需与认购申请人名称一致;

  (2)个人投资者汇款时,应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和备注栏内容(填写个人投资者的清算编号及购买的基金代码与名称);

  (3)个人投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请;

  (4)个人投资者在T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销理财中心查询受理结果,或通过本公司的客户服务中心及网上查询中心查询。

  (2)企业法人营业执照副本、企业法人代码证书、税务登记证、社团法人营业执照副本、行政机关文件、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文号)其他及复印件;

  (11)三方托管账户除上述(2)-(7)项资料另需托管人提供以外,同时还需要提供相关托管协议复印件、集合资产管理计划账户批复文件复印件。

  注:机构投资者的“申请人全称”与“指定资金账户户名”必须一致且为同一主体,以保证资金安全。某些三方托管的机构投资者除外。

  (1)机构投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与申购申请人名称一致;某些三方托管的机构投资者除外。

  (2)机构投资者可同时办理开户及认购手续、在交易时间内一日可进行多笔认购申请。

  (3)机构投资者T日提交的认购申请后,应于T+2日到本公司直销理财中心查询受理结果,或通过本公司的客户服务中心及网上查询中心查询。

  1、业务办理时间:每个交易日9:30-11:30、13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  2、投资者认购基金前,应通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司在中国农业银行、招商银行或中国工商银行开立的直销中心指定资金账户:

  4、办理直销基金业务须使用本公司模版的表单,直销表单可在本公司直销理财中心或通过本公司网站(首页-客户服务-下载专区)下载获取。

  (1)若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过3个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。通过网上交易提交的认购申请,如认购资金在当日15:00之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请则自动撤销。

  认购本基金的投资者可从本公司网站(http://www.csfunds.com.cn)下载本基金开户和认购申请表,按照要求办理手续并提交相关资料。

  (1)办理开户和认购的时间:基金发售日的9:00~16:00周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请。

  个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料:

  中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本基金注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本基金注册登记机构确认后,投资者应在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。

  (1)业务办理时间:基金发售日的9:00~16:00(周六、周日不受理)。

  同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料:

  1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件;

  2)投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表;

  6)加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份),加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)”。

  T+2日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书(单位)”。

  1)机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。

  2)中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本基金注册登记机构提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本基金注册登记机构确认后,投资者应在T+2日(工作日)在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

  投资者在其他代销银行的开户及认购手续与在中国银行办理类似,具体以各代销银行的规定为准。

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考。具体程序以各代销券商的规定为准。新增代销券商的认购程序以相关公告为准。